? 李中海

中國社會(huì)科學(xué)院俄羅斯東歐中亞研究所

【導(dǎo)讀】據(jù)塔斯社報(bào)道，2022年4月27日，俄羅斯總統(tǒng)普京表示，若有人想從外部干預(yù)烏克蘭局勢并對(duì)俄構(gòu)成戰(zhàn)略威脅，俄將對(duì)其進(jìn)行閃電打擊。此前歐美國家對(duì)俄發(fā)起制裁時(shí)，普京就表示“對(duì)俄制裁就相當(dāng)于對(duì)俄宣戰(zhàn)”；而美國總統(tǒng)拜登則指出，“對(duì)俄制裁是第三次世界大戰(zhàn)的替代形式”。

許多觀察家指出，歐美對(duì)俄全面制裁，意味著過去數(shù)十年來日益常態(tài)化的國際制裁，已達(dá)到“登峰造極”的程度。那么，究竟如何理解這種新的“常規(guī)武器”？中國社會(huì)科學(xué)院俄羅斯東歐中亞研究所研究員李中海認(rèn)為，在這場制裁戰(zhàn)中，俄羅斯受到金融、外貿(mào)、科技和能源等方面的巨大阻擊。一方面，歐美不僅凍結(jié)俄羅斯外匯儲(chǔ)備，還將其踢出SWIFT系統(tǒng)，扼住俄金融喉嚨；另一方面，歐美以迅雷之勢對(duì)俄實(shí)行技術(shù)封鎖，俄科技產(chǎn)業(yè)遭受重創(chuàng)。由于俄羅斯在消費(fèi)品、制造業(yè)等領(lǐng)域有著嚴(yán)重的對(duì)外依賴，此番制裁必會(huì)對(duì)俄國內(nèi)經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重影響。

李中海認(rèn)為，俄羅斯在制裁戰(zhàn)中并非無力招架，因其在油氣能源市場占據(jù)優(yōu)勢地位，歐洲諸國投鼠忌器，這會(huì)導(dǎo)致制裁效果打折，因此制裁對(duì)于雙方而言，都是一把“雙刃劍”。制裁作為武器，自身存在雙重悖論，很可能會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)上的進(jìn)退不得和政治上的負(fù)向反饋。

本文為作者在2022年4月1日《文化縱橫》雜志社和歐亞系統(tǒng)科學(xué)研究會(huì)主辦的“俄烏沖突、國際格局演變及中國的戰(zhàn)略安全”研討會(huì)上的發(fā)言，已獲作者本人審閱授權(quán)。文章僅代表作者觀點(diǎn)，供諸君思考。

經(jīng)濟(jì)制裁與相互依賴：西方對(duì)俄制裁勝算幾何?

俄烏沖突是一場發(fā)生在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的戰(zhàn)爭，盡管網(wǎng)絡(luò)使得我們更加清楚地觀察戰(zhàn)爭，但也使我們更加困惑。這場戰(zhàn)爭給我們提出了很多問題，我們可以通過這次戰(zhàn)爭驗(yàn)證一些平時(shí)無法驗(yàn)證的理論和說法。

▍ 如何理解制裁？

就制裁問題而言，是否可以將其稱之為第一次“世界經(jīng)濟(jì)大戰(zhàn)”？ 截至3月6日，俄羅斯超過伊朗成為世界上遭受制裁最多的國家，到3月21日，遭受本次制裁的自然人和法人實(shí)體多達(dá)7116個(gè)。媒體對(duì)此進(jìn)行了各種渲染，將本次制裁稱為“地獄級(jí)制裁”“毀滅性制裁”“經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)”等等。美國總統(tǒng)拜登在3月26日聲稱，目前對(duì)俄進(jìn)行的制裁是第三次世界大戰(zhàn)的替代形式?，也可以認(rèn)為對(duì)俄制裁的規(guī)模、烈度和影響將等同于第三次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)。俄羅斯總統(tǒng)普京則表示，“對(duì)俄制裁就相當(dāng)于對(duì)俄宣戰(zhàn)”。目前已有40多個(gè)國家宣布對(duì)俄制裁，這是一場前所未有的、規(guī)模浩大的制裁大戰(zhàn)。我認(rèn)為對(duì)制裁問題的研究需要回答如下幾個(gè)問題，第一是西方采取了何種制裁措施，美國的彼得森國際經(jīng)濟(jì)研究所對(duì)此有獨(dú)到的研究，而目前國內(nèi)對(duì)制裁問題的系統(tǒng)性研究還較為匱乏。第二是制裁措施有效與否，制裁的效果問題可能是所有制裁研究中最為重要的方面。第三是制裁措施對(duì)發(fā)起國和被制裁國的短期和長期影響。第四是如何解釋制裁工具的使用。第五是經(jīng)濟(jì)制裁對(duì)地區(qū)和世界秩序、經(jīng)濟(jì)秩序的長短期影響。

▍ 俄羅斯金融領(lǐng)域遭受“核彈”打擊

第一，凍結(jié)外匯儲(chǔ)備。在戰(zhàn)爭爆發(fā)前的2月18日，俄羅斯的黃金外匯儲(chǔ)備總額為6,432億美元，戰(zhàn)爭爆發(fā)后，美國、歐盟、英國宣布對(duì)其進(jìn)行凍結(jié)，日本因缺乏相關(guān)法律依據(jù)目前尚未采取凍結(jié)行動(dòng)。由于目前人民幣和黃金儲(chǔ)備約占俄羅斯外匯儲(chǔ)備總額的1/3，如果有關(guān)國家對(duì)外匯儲(chǔ)備全部進(jìn)行凍結(jié)的話，俄羅斯則僅剩人民幣和黃金儲(chǔ)備可用。俄國學(xué)者和官方正在討論分析，即西方國家行為的性質(zhì)是凍結(jié)、封鎖、扣押還是沒收。烏克蘭方面一直呼吁西方國家沒收俄羅斯的外匯儲(chǔ)備，用以賠償烏克蘭戰(zhàn)爭損失。在沒收其他國家的外匯儲(chǔ)備方面，西方國家有例可循，如利比亞、伊朗以及之前的阿富汗等國家的外匯儲(chǔ)備都曾被沒收，阿富汗被沒收的外匯儲(chǔ)備一部分被分給了阿富汗人，另一部分則用于賠償“9·11”恐怖襲擊所帶來的損失。有俄羅斯學(xué)者認(rèn)為，西方國家對(duì)俄外匯儲(chǔ)備的凍結(jié)可能意味著沒收。之所以這樣說，一是外匯儲(chǔ)備被凍結(jié)后很難解凍，尤其是在美國。美國的凍結(jié)措施需要經(jīng)由法律批準(zhǔn)，短期內(nèi)改變這一現(xiàn)狀較為困難，而歐洲的決策轉(zhuǎn)向稍微靈活。二是美國財(cái)政部目前已經(jīng)開始統(tǒng)計(jì)制裁戰(zhàn)成本，不排除通過法律和訴訟案件來對(duì)已凍結(jié)的儲(chǔ)備進(jìn)行“沒收”。總的說，無論是對(duì)外匯儲(chǔ)備的凍結(jié)還是“沒收”，西方國家這一行動(dòng)都對(duì)俄羅斯金融形勢造成了較大沖擊，造成盧布匯率迅速下跌。2月24日之后盧布便急劇貶值，從戰(zhàn)前的1美元兌78盧布左右，到最高的時(shí)期1美元兌120盧布，直到俄羅斯總統(tǒng)普京宣布以盧布結(jié)算天然氣貿(mào)易后，盧布匯率才逐漸回降到制裁之前的水平。但是在沒有外匯儲(chǔ)備的背景下如何調(diào)整匯率，如何解決進(jìn)口貨款的支付，對(duì)此問題的解決辦法我們目前仍不得而知。

第二，俄羅斯被剔除出SWIFT系統(tǒng)。 2012年的伊朗和2017年的朝鮮都曾受到過這種制裁，但俄羅斯建立了替代系統(tǒng)SPFS來解決這一困難，同時(shí)2014年俄羅斯還創(chuàng)造了獨(dú)立的支付方式—Mir卡，用以代替VISA和萬事達(dá)卡。但SPFS系統(tǒng)在本質(zhì)上仍然是一種內(nèi)網(wǎng)，無法與國際連接，跨國支付問題仍然無法得到解決，對(duì)跨國貿(mào)易、資金往來以及勞務(wù)移民匯款都造成障礙。俄羅斯有著大量來自中亞地區(qū)的勞動(dòng)移民，一旦無法通過跨國支付進(jìn)行資金轉(zhuǎn)移，勞動(dòng)移民便會(huì)自發(fā)離去，這也會(huì)加劇俄羅斯勞動(dòng)力短缺的現(xiàn)狀，包括服務(wù)業(yè)在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)在短期內(nèi)都會(huì)受到不同程度的打擊。目前，90%的俄羅斯人無法進(jìn)行非現(xiàn)金交易，Mir卡的持有者僅占人口數(shù)量的10%。沒有SWIFT系統(tǒng)的支持，無法進(jìn)行國際支付，即使通過中國進(jìn)行操作，難度也較大，俄羅斯在金融領(lǐng)域困難重重。

▍ 俄貨物進(jìn)口依賴被放大

第一，消費(fèi)品依賴度極高。 俄羅斯存在嚴(yán)重的進(jìn)口依賴，自2014年克里米亞危機(jī)之后，俄羅斯推行了部分進(jìn)口替代政策，取得了一定的成效。例如在糧食領(lǐng)域，俄羅斯很早就實(shí)現(xiàn)了自給自足，但其肉制品供給的50%依靠進(jìn)口，從2019年到2021年俄羅斯的肉類進(jìn)口，已經(jīng)低至6.1%。奶制品進(jìn)口占俄羅斯消費(fèi)品比重也較大，約為20%左右。作為俄羅斯人民的生活必需品的奶制品，其一旦短缺將會(huì)加劇俄羅斯人民生活的窘迫。截至2021年9月，俄羅斯消費(fèi)品對(duì)進(jìn)口商品的依賴度高達(dá)40%，進(jìn)口食品所占比重已經(jīng)下降到23%，其他制成品的比重則提高到53%。進(jìn)口依賴度最大的消費(fèi)品包括食用黃油（17%）、奶酪（33%）、牛肉（28%）等。同時(shí)，如衣服、鞋子、電器、化妝品等物品的進(jìn)口比重也非常之高。盡管某些物品可以從中國或土耳其進(jìn)口，但并不能從根本上填補(bǔ)這一巨大缺口。俄羅斯的輕工業(yè)一直以來處于落后狀態(tài)，所以消費(fèi)品的依賴如何化解，商品短缺問題如何解決，諸如此類問題對(duì)于俄羅斯來說是一個(gè)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

第二，制造業(yè)裝備和技術(shù)方面對(duì)外依賴嚴(yán)重。 例如機(jī)床和電子元件，俄羅斯的機(jī)床制造水平較弱，電子元件的技術(shù)水平更是不逮。從2014年以后，西方對(duì)俄制裁就是從與油田相關(guān)的高科技入手，進(jìn)而對(duì)其生產(chǎn)制造及油氣開采產(chǎn)生影響。同時(shí)，投資不足和技術(shù)設(shè)備難以更新，造成企業(yè)經(jīng)營困難，目前俄羅斯很多企業(yè)已遭遇到這一問題，并將產(chǎn)生連鎖反應(yīng)。由于俄羅斯部分企業(yè)負(fù)債率過高，虧損企業(yè)經(jīng)營困難，稅收和工資都會(huì)減少，最終將導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)倒閉，類似現(xiàn)象已經(jīng)開始出現(xiàn)。同時(shí)，制裁會(huì)加速外資的撤離，此次西方制裁應(yīng)該在普京政府戰(zhàn)前的預(yù)料范圍之內(nèi)，但是外資私營企業(yè)撤離的規(guī)模之大、速度之快，超出所有人預(yù)料。截止到目前為止，大概有400家外資企業(yè)宣布撤資，真正撤離的有200多家，部分企業(yè)仍在觀望。外資企業(yè)對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)的重要性不言而喻，因其一方面提供大量的稅收，另一方面則是帶來了先進(jìn)的經(jīng)營方式和技術(shù)，外資企業(yè)撤離對(duì)俄國經(jīng)濟(jì)的影響到底會(huì)產(chǎn)生多大的影響仍有待觀察。另外，俄羅斯在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域也嚴(yán)重依賴外國，例如種子、化肥等等。

▍ 技術(shù)封鎖阻斷俄羅斯科技發(fā)展

西方對(duì)俄的技術(shù)封鎖動(dòng)作迅速，歐盟與美國僅用一天時(shí)間就完成了對(duì)俄的全面出口管制。歐盟委員會(huì)主席馮德萊恩聲稱，此次技術(shù)制裁旨在切斷俄羅斯工業(yè)和建設(shè)未來所需的技術(shù)聯(lián)系，將其高精尖技術(shù)全部切斷。白宮發(fā)言人則聲稱，美國將阻止俄羅斯進(jìn)口對(duì)多元化經(jīng)濟(jì)和普京投射權(quán)力能力至關(guān)重要的技術(shù)產(chǎn)品。本次禁止的范圍均為高科技產(chǎn)品，如半導(dǎo)體、電信軟件、激光產(chǎn)品、航空航天、石油精煉設(shè)備等。美國則禁止向俄羅斯和白俄羅斯出口美國軟件和美國軟件制造的產(chǎn)品，韓國、日本以及中國臺(tái)灣也加入到對(duì)俄技術(shù)封鎖的隊(duì)伍中。因此，俄羅斯很可能要與世界的高科技產(chǎn)業(yè)隔絕。

▍ 西方油氣禁運(yùn)遭遇現(xiàn)實(shí)困境

第一，俄羅斯能源出口強(qiáng)勢占據(jù)主動(dòng)地位。 俄羅斯天然氣占?xì)W洲市場消費(fèi)量的35%，是歐洲天然氣的主要來源。歐洲天然氣的其他來源還有挪威（30%）、阿爾及利亞（12.7%），美國、卡塔爾、沙特、尼日利亞等國家的天然氣都是依靠液化氣方式運(yùn)輸?shù)綒W洲。但是液化氣需要一定的生產(chǎn)周期，其運(yùn)輸成本高，歐洲對(duì)俄羅斯的天然氣依賴在短時(shí)間內(nèi)恐難以消除。

第二，歐洲國家對(duì)俄存在能源依賴。 歐洲各國對(duì)俄羅斯能源的依賴程度不同，如奧地利對(duì)俄能源的依賴度為70%，德國為62%，拉脫維亞為72%，即中東歐國家對(duì)俄依賴度大，而南歐則相對(duì)較小。歐洲對(duì)俄羅斯石油的依賴度也有所不同，南歐地區(qū)依賴度較低，中歐則比較高，斯洛伐克最高約為78.4%，整個(gè)歐盟27國對(duì)俄羅斯石油的依賴度則是24.9%。

第三，油氣禁運(yùn)恐難以成行。 美國提出的這種建議在歐洲范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)的難度較大，尤其是在普京提出用盧布進(jìn)行天然氣結(jié)算后，歐洲國家更是難以應(yīng)對(duì)。部分歐洲國家沒有盧布儲(chǔ)備，需要以歐元或美元結(jié)算，而結(jié)算后的貨幣將會(huì)轉(zhuǎn)至中央銀行，這就會(huì)出現(xiàn)外匯儲(chǔ)備凍結(jié)的可能，所以能源貿(mào)易與外匯凍結(jié)之間的矛盾使得歐洲國家陷入兩難境地，進(jìn)而在此項(xiàng)措施頒布之后，盧布匯率應(yīng)聲而漲。當(dāng)今世界貨幣以信用為背書，而俄羅斯的信用則以天然氣為保障，因此盧布匯率下跌的情況得到改善。因此，油氣禁運(yùn)從能源依賴和價(jià)格等多方面都使得歐洲國家難以承受。

▍ 制裁的效用與限度極為有限

彼得森世界經(jīng)濟(jì)研究所的霍夫鮑爾指出，目前的制裁措施受制于四個(gè)方面的影響可能無法完全發(fā)揮作用。第一是手段的強(qiáng)硬程度，第二是有無解決對(duì)策，第三是否存在解困的外部幫手，第四是制裁的發(fā)起方是否會(huì)自行瓦解。受這四個(gè)方面局限性因素的影響，霍夫鮑爾認(rèn)為在20世紀(jì)的制裁案例里，只有34%的案例取得了部分成功。也有學(xué)者認(rèn)為只有5%的經(jīng)濟(jì)制裁實(shí)現(xiàn)了目標(biāo)。因此，如果意圖通過制裁來改變體量龐大的俄羅斯恐難實(shí)現(xiàn)。

▍ 制裁的雙重悖論與效力的臨界點(diǎn)

第一，經(jīng)濟(jì)上的進(jìn)退不得。 就經(jīng)濟(jì)而言，從短期、長期、經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展等不同角度去分析，可能會(huì)得出不同結(jié)論。就經(jīng)濟(jì)增長而言，俄羅斯在短期內(nèi)可能會(huì)受影響，長期來看則會(huì)逐漸適應(yīng)這種狀態(tài)，進(jìn)而有可能在長時(shí)間段內(nèi)可能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。就發(fā)展來說，俄羅斯可能在短期內(nèi)獲得有利局面，即在外部約束情況下被迫發(fā)展那些過去無法發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，如輕工業(yè)等；但長期來說，制裁可能導(dǎo)致俄羅斯難以獲得先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和管理方式，發(fā)展的質(zhì)量會(huì)大打折扣。長此以往，被制裁方雖不會(huì)消亡，但也無法得到長久良足的發(fā)展。

第二，政治上的負(fù)向反饋。 西方制裁的目的在于促使被制裁方內(nèi)部發(fā)生變化，但事實(shí)顯示，制裁效果往往出現(xiàn)相反負(fù)向反饋，即被制裁方受到的外部壓力越大，可能內(nèi)部更加團(tuán)結(jié)；制裁的力度越大，被制裁方執(zhí)政者政權(quán)在國內(nèi)獲得的權(quán)力也越大，相應(yīng)擴(kuò)大，政府權(quán)力在一定程度上相較于被制裁前得到擴(kuò)展。對(duì)于被制裁的領(lǐng)導(dǎo)人來說，其應(yīng)當(dāng)在制裁的壓力下表現(xiàn)出足夠的強(qiáng)硬姿態(tài)，因?yàn)楸憩F(xiàn)軟弱可能會(huì)帶來被制裁本身更可怕的后果。近期俄羅斯民意調(diào)查數(shù)據(jù)也證明了這一點(diǎn)。

第三，制裁效力的臨界點(diǎn)。 西方國家對(duì)俄羅斯推出上文所述“毀滅性”制裁措施后，國際輿論認(rèn)為俄羅斯經(jīng)濟(jì)行將崩潰，作出這樣的判斷為時(shí)過早。制裁措施通過一系列傳導(dǎo)才能影響受制裁方內(nèi)部的變化。西方對(duì)俄制裁能否發(fā)生效力，需要關(guān)注以下方面：首先是俄羅斯市場是否會(huì)出現(xiàn)商品短缺，商品是否短缺是考驗(yàn)俄羅斯能否有效應(yīng)對(duì)制裁的“試金石”，在一個(gè)商品短缺的社會(huì)，政權(quán)的民意支持度難以保證。其次是經(jīng)濟(jì)狀況惡化或動(dòng)員型經(jīng)濟(jì)模式是否引發(fā)社會(huì)緊張。在西方制裁壓力下，俄羅斯政府一定會(huì)采取諸多非常規(guī)措施提振經(jīng)濟(jì)，這對(duì)政府經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政策質(zhì)量提出了更高的要求，如果政策失當(dāng)，勢必引起社會(huì)對(duì)抗，加劇緊張形勢。同樣需要觀察的是，俄羅斯是否會(huì)發(fā)生領(lǐng)導(dǎo)人的個(gè)人權(quán)威瞬間土崩瓦解的局面。哈薩克斯坦不久前發(fā)生的事情已經(jīng)提供了啟示：民意如流水，水無常形，人無常勢。

▍ 經(jīng)濟(jì)制裁是一把“雙刃劍”

經(jīng)濟(jì)制裁已經(jīng)成為西方國家推行對(duì)外政策的趁手工具，其本質(zhì)在于脅迫目標(biāo)國家改變或停止其行為。 制裁工具的使用首先依賴于發(fā)起方的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，近年推出的所謂“智能制裁”更是依賴于它們的貨幣權(quán)勢，其次制裁措施總是瞄準(zhǔn)目標(biāo)國家在經(jīng)濟(jì)上的軟肋。同時(shí)，西方經(jīng)濟(jì)制裁的研究者同樣重視經(jīng)濟(jì)制裁的倫理意義和附帶損害問題?？偟恼f，經(jīng)濟(jì)制裁是一把“雙刃劍”，制裁對(duì)于發(fā)起國也會(huì)產(chǎn)生一定影響，例如導(dǎo)致制裁發(fā)起國部分物資的短缺，因物資短缺引發(fā)通貨膨脹，以及外匯儲(chǔ)備的凍結(jié)導(dǎo)致美元和歐元信譽(yù)受到影響等。西方此次推出的大規(guī)模制裁措施會(huì)使得俄羅斯經(jīng)濟(jì)在2022年出現(xiàn)10%-20%的下滑，俄羅斯面臨著產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈重組的艱巨任務(wù)，世界經(jīng)濟(jì)格局也將隨之發(fā)生一定程度的變化。

此次事件為國際問題研究提出了許多新課題，在經(jīng)濟(jì)方面需要進(jìn)一步思考的是，第一，西方國家已經(jīng)習(xí)慣以較小代價(jià)對(duì)主權(quán)國家實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁，而對(duì)于像俄羅斯這樣的大國實(shí)施大規(guī)模制裁最終將產(chǎn)生何種效果，帶來何種影響。第二，未來俄羅斯經(jīng)濟(jì)模式可能是動(dòng)員型經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，這種動(dòng)員型經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)的結(jié)合模式將取得何種成效，這也可成為未來研究的一個(gè)樣本。第三，有學(xué)者認(rèn)為當(dāng)代全球化進(jìn)程已經(jīng)終結(jié)，那么終結(jié)之后的世界將是何種形態(tài)？第四，如果全球化繼續(xù)發(fā)展，中國應(yīng)該如何在繼續(xù)融入世界經(jīng)濟(jì)的同時(shí)又能降低風(fēng)險(xiǎn)？諸多問題有待我們繼續(xù)關(guān)注。

本文為作者在2022年4月1日《文化縱橫》雜志社和歐亞系統(tǒng)科學(xué)研究會(huì)主辦“俄烏沖突、國際格局演變及中國的戰(zhàn)略安全”研討會(huì)上的發(fā)言， 原標(biāo)題 為“西方對(duì)俄制裁的可能影響及局限” ，內(nèi)容有所編刪。 歡迎個(gè)人分享 ，媒體轉(zhuǎn)載請(qǐng)聯(lián)系版權(quán)方。