? 李中海
中國社會科學院俄羅斯東歐中亞研究所
【導讀】據(jù)塔斯社報道，2022年4月27日，俄羅斯總統(tǒng)普京表示，若有人想從外部干預烏克蘭局勢并對俄構成戰(zhàn)略威脅，俄將對其進行閃電打擊。此前歐美國家對俄發(fā)起制裁時，普京就表示“對俄制裁就相當于對俄宣戰(zhàn)”；而美國總統(tǒng)拜登則指出，“對俄制裁是第三次世界大戰(zhàn)的替代形式”。
許多觀察家指出，歐美對俄全面制裁，意味著過去數(shù)十年來日益常態(tài)化的國際制裁，已達到“登峰造極”的程度。那么，究竟如何理解這種新的“常規(guī)武器”？中國社會科學院俄羅斯東歐中亞研究所研究員李中海認為，在這場制裁戰(zhàn)中，俄羅斯受到金融、外貿(mào)、科技和能源等方面的巨大阻擊。一方面，歐美不僅凍結俄羅斯外匯儲備，還將其踢出SWIFT系統(tǒng)，扼住俄金融喉嚨；另一方面，歐美以迅雷之勢對俄實行技術封鎖，俄科技產(chǎn)業(yè)遭受重創(chuàng)。由于俄羅斯在消費品、制造業(yè)等領域有著嚴重的對外依賴，此番制裁必會對俄國內(nèi)經(jīng)濟造成嚴重影響。
李中海認為，俄羅斯在制裁戰(zhàn)中并非無力招架，因其在油氣能源市場占據(jù)優(yōu)勢地位，歐洲諸國投鼠忌器，這會導致制裁效果打折，因此制裁對于雙方而言，都是一把“雙刃劍”。制裁作為武器，自身存在雙重悖論，很可能會導致經(jīng)濟上的進退不得和政治上的負向反饋。
本文為作者在2022年4月1日《文化縱橫》雜志社和歐亞系統(tǒng)科學研究會主辦的“俄烏沖突、國際格局演變及中國的戰(zhàn)略安全”研討會上的發(fā)言，已獲作者本人審閱授權。文章僅代表作者觀點，供諸君思考。
經(jīng)濟制裁與相互依賴：西方對俄制裁勝算幾何?
俄烏沖突是一場發(fā)生在網(wǎng)絡時代的戰(zhàn)爭，盡管網(wǎng)絡使得我們更加清楚地觀察戰(zhàn)爭，但也使我們更加困惑。這場戰(zhàn)爭給我們提出了很多問題，我們可以通過這次戰(zhàn)爭驗證一些平時無法驗證的理論和說法。
▍ 如何理解制裁？
就制裁問題而言，是否可以將其稱之為第一次“世界經(jīng)濟大戰(zhàn)”？ 截至3月6日，俄羅斯超過伊朗成為世界上遭受制裁最多的國家，到3月21日，遭受本次制裁的自然人和法人實體多達7116個。媒體對此進行了各種渲染，將本次制裁稱為“地獄級制裁”“毀滅性制裁”“經(jīng)濟戰(zhàn)”等等。美國總統(tǒng)拜登在3月26日聲稱，目前對俄進行的制裁是第三次世界大戰(zhàn)的替代形式?，也可以認為對俄制裁的規(guī)模、烈度和影響將等同于第三次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)。俄羅斯總統(tǒng)普京則表示，“對俄制裁就相當于對俄宣戰(zhàn)”。目前已有40多個國家宣布對俄制裁，這是一場前所未有的、規(guī)模浩大的制裁大戰(zhàn)。我認為對制裁問題的研究需要回答如下幾個問題，第一是西方采取了何種制裁措施，美國的彼得森國際經(jīng)濟研究所對此有獨到的研究，而目前國內(nèi)對制裁問題的系統(tǒng)性研究還較為匱乏。第二是制裁措施有效與否，制裁的效果問題可能是所有制裁研究中最為重要的方面。第三是制裁措施對發(fā)起國和被制裁國的短期和長期影響。第四是如何解釋制裁工具的使用。第五是經(jīng)濟制裁對地區(qū)和世界秩序、經(jīng)濟秩序的長短期影響。
▍ 俄羅斯金融領域遭受“核彈”打擊
第一，凍結外匯儲備。在戰(zhàn)爭爆發(fā)前的2月18日，俄羅斯的黃金外匯儲備總額為6,432億美元，戰(zhàn)爭爆發(fā)后，美國、歐盟、英國宣布對其進行凍結，日本因缺乏相關法律依據(jù)目前尚未采取凍結行動。由于目前人民幣和黃金儲備約占俄羅斯外匯儲備總額的1/3，如果有關國家對外匯儲備全部進行凍結的話，俄羅斯則僅剩人民幣和黃金儲備可用。俄國學者和官方正在討論分析，即西方國家行為的性質(zhì)是凍結、封鎖、扣押還是沒收。烏克蘭方面一直呼吁西方國家沒收俄羅斯的外匯儲備，用以賠償烏克蘭戰(zhàn)爭損失。在沒收其他國家的外匯儲備方面，西方國家有例可循，如利比亞、伊朗以及之前的阿富汗等國家的外匯儲備都曾被沒收，阿富汗被沒收的外匯儲備一部分被分給了阿富汗人，另一部分則用于賠償“9·11”恐怖襲擊所帶來的損失。有俄羅斯學者認為，西方國家對俄外匯儲備的凍結可能意味著沒收。之所以這樣說，一是外匯儲備被凍結后很難解凍，尤其是在美國。美國的凍結措施需要經(jīng)由法律批準，短期內(nèi)改變這一現(xiàn)狀較為困難，而歐洲的決策轉向稍微靈活。二是美國財政部目前已經(jīng)開始統(tǒng)計制裁戰(zhàn)成本，不排除通過法律和訴訟案件來對已凍結的儲備進行“沒收”?？偟恼f，無論是對外匯儲備的凍結還是“沒收”，西方國家這一行動都對俄羅斯金融形勢造成了較大沖擊，造成盧布匯率迅速下跌。2月24日之后盧布便急劇貶值，從戰(zhàn)前的1美元兌78盧布左右，到最高的時期1美元兌120盧布，直到俄羅斯總統(tǒng)普京宣布以盧布結算天然氣貿(mào)易后，盧布匯率才逐漸回降到制裁之前的水平。但是在沒有外匯儲備的背景下如何調(diào)整匯率，如何解決進口貨款的支付，對此問題的解決辦法我們目前仍不得而知。
第二，俄羅斯被剔除出SWIFT系統(tǒng)。 2012年的伊朗和2017年的朝鮮都曾受到過這種制裁，但俄羅斯建立了替代系統(tǒng)SPFS來解決這一困難，同時2014年俄羅斯還創(chuàng)造了獨立的支付方式—Mir卡，用以代替VISA和萬事達卡。但SPFS系統(tǒng)在本質(zhì)上仍然是一種內(nèi)網(wǎng)，無法與國際連接，跨國支付問題仍然無法得到解決，對跨國貿(mào)易、資金往來以及勞務移民匯款都造成障礙。俄羅斯有著大量來自中亞地區(qū)的勞動移民，一旦無法通過跨國支付進行資金轉移，勞動移民便會自發(fā)離去，這也會加劇俄羅斯勞動力短缺的現(xiàn)狀，包括服務業(yè)在內(nèi)的經(jīng)濟在短期內(nèi)都會受到不同程度的打擊。目前，90%的俄羅斯人無法進行非現(xiàn)金交易，Mir卡的持有者僅占人口數(shù)量的10%。沒有SWIFT系統(tǒng)的支持，無法進行國際支付，即使通過中國進行操作，難度也較大，俄羅斯在金融領域困難重重。
▍ 俄貨物進口依賴被放大
第一，消費品依賴度極高。 俄羅斯存在嚴重的進口依賴，自2014年克里米亞危機之后，俄羅斯推行了部分進口替代政策，取得了一定的成效。例如在糧食領域，俄羅斯很早就實現(xiàn)了自給自足，但其肉制品供給的50%依靠進口，從2019年到2021年俄羅斯的肉類進口，已經(jīng)低至6.1%。奶制品進口占俄羅斯消費品比重也較大，約為20%左右。作為俄羅斯人民的生活必需品的奶制品，其一旦短缺將會加劇俄羅斯人民生活的窘迫。截至2021年9月，俄羅斯消費品對進口商品的依賴度高達40%，進口食品所占比重已經(jīng)下降到23%，其他制成品的比重則提高到53%。進口依賴度最大的消費品包括食用黃油（17%）、奶酪（33%）、牛肉（28%）等。同時，如衣服、鞋子、電器、化妝品等物品的進口比重也非常之高。盡管某些物品可以從中國或土耳其進口，但并不能從根本上填補這一巨大缺口。俄羅斯的輕工業(yè)一直以來處于落后狀態(tài)，所以消費品的依賴如何化解，商品短缺問題如何解決，諸如此類問題對于俄羅斯來說是一個嚴峻的挑戰(zhàn)。
第二，制造業(yè)裝備和技術方面對外依賴嚴重。 例如機床和電子元件，俄羅斯的機床制造水平較弱，電子元件的技術水平更是不逮。從2014年以后，西方對俄制裁就是從與油田相關的高科技入手，進而對其生產(chǎn)制造及油氣開采產(chǎn)生影響。同時，投資不足和技術設備難以更新，造成企業(yè)經(jīng)營困難，目前俄羅斯很多企業(yè)已遭遇到這一問題，并將產(chǎn)生連鎖反應。由于俄羅斯部分企業(yè)負債率過高，虧損企業(yè)經(jīng)營困難，稅收和工資都會減少，最終將導致企業(yè)破產(chǎn)倒閉，類似現(xiàn)象已經(jīng)開始出現(xiàn)。同時，制裁會加速外資的撤離，此次西方制裁應該在普京政府戰(zhàn)前的預料范圍之內(nèi)，但是外資私營企業(yè)撤離的規(guī)模之大、速度之快，超出所有人預料。截止到目前為止，大概有400家外資企業(yè)宣布撤資，真正撤離的有200多家，部分企業(yè)仍在觀望。外資企業(yè)對俄羅斯經(jīng)濟的重要性不言而喻，因其一方面提供大量的稅收，另一方面則是帶來了先進的經(jīng)營方式和技術，外資企業(yè)撤離對俄國經(jīng)濟的影響到底會產(chǎn)生多大的影響仍有待觀察。另外，俄羅斯在農(nóng)業(yè)領域也嚴重依賴外國，例如種子、化肥等等。
▍ 技術封鎖阻斷俄羅斯科技發(fā)展
西方對俄的技術封鎖動作迅速，歐盟與美國僅用一天時間就完成了對俄的全面出口管制。歐盟委員會主席馮德萊恩聲稱，此次技術制裁旨在切斷俄羅斯工業(yè)和建設未來所需的技術聯(lián)系，將其高精尖技術全部切斷。白宮發(fā)言人則聲稱，美國將阻止俄羅斯進口對多元化經(jīng)濟和普京投射權力能力至關重要的技術產(chǎn)品。本次禁止的范圍均為高科技產(chǎn)品，如半導體、電信軟件、激光產(chǎn)品、航空航天、石油精煉設備等。美國則禁止向俄羅斯和白俄羅斯出口美國軟件和美國軟件制造的產(chǎn)品，韓國、日本以及中國臺灣也加入到對俄技術封鎖的隊伍中。因此，俄羅斯很可能要與世界的高科技產(chǎn)業(yè)隔絕。
▍ 西方油氣禁運遭遇現(xiàn)實困境
第一，俄羅斯能源出口強勢占據(jù)主動地位。 俄羅斯天然氣占歐洲市場消費量的35%，是歐洲天然氣的主要來源。歐洲天然氣的其他來源還有挪威（30%）、阿爾及利亞（12.7%），美國、卡塔爾、沙特、尼日利亞等國家的天然氣都是依靠液化氣方式運輸?shù)綒W洲。但是液化氣需要一定的生產(chǎn)周期，其運輸成本高，歐洲對俄羅斯的天然氣依賴在短時間內(nèi)恐難以消除。
第二，歐洲國家對俄存在能源依賴。 歐洲各國對俄羅斯能源的依賴程度不同，如奧地利對俄能源的依賴度為70%，德國為62%，拉脫維亞為72%，即中東歐國家對俄依賴度大，而南歐則相對較小。歐洲對俄羅斯石油的依賴度也有所不同，南歐地區(qū)依賴度較低，中歐則比較高，斯洛伐克最高約為78.4%，整個歐盟27國對俄羅斯石油的依賴度則是24.9%。
第三，油氣禁運恐難以成行。 美國提出的這種建議在歐洲范圍內(nèi)實現(xiàn)的難度較大，尤其是在普京提出用盧布進行天然氣結算后，歐洲國家更是難以應對。部分歐洲國家沒有盧布儲備，需要以歐元或美元結算，而結算后的貨幣將會轉至中央銀行，這就會出現(xiàn)外匯儲備凍結的可能，所以能源貿(mào)易與外匯凍結之間的矛盾使得歐洲國家陷入兩難境地，進而在此項措施頒布之后，盧布匯率應聲而漲。當今世界貨幣以信用為背書，而俄羅斯的信用則以天然氣為保障，因此盧布匯率下跌的情況得到改善。因此，油氣禁運從能源依賴和價格等多方面都使得歐洲國家難以承受。
▍ 制裁的效用與限度極為有限
彼得森世界經(jīng)濟研究所的霍夫鮑爾指出，目前的制裁措施受制于四個方面的影響可能無法完全發(fā)揮作用。第一是手段的強硬程度，第二是有無解決對策，第三是否存在解困的外部幫手，第四是制裁的發(fā)起方是否會自行瓦解。受這四個方面局限性因素的影響，霍夫鮑爾認為在20世紀的制裁案例里，只有34%的案例取得了部分成功。也有學者認為只有5%的經(jīng)濟制裁實現(xiàn)了目標。因此，如果意圖通過制裁來改變體量龐大的俄羅斯恐難實現(xiàn)。
▍ 制裁的雙重悖論與效力的臨界點
第一，經(jīng)濟上的進退不得。 就經(jīng)濟而言，從短期、長期、經(jīng)濟增長和發(fā)展等不同角度去分析，可能會得出不同結論。就經(jīng)濟增長而言，俄羅斯在短期內(nèi)可能會受影響，長期來看則會逐漸適應這種狀態(tài)，進而有可能在長時間段內(nèi)可能實現(xiàn)經(jīng)濟增長。就發(fā)展來說，俄羅斯可能在短期內(nèi)獲得有利局面，即在外部約束情況下被迫發(fā)展那些過去無法發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，如輕工業(yè)等；但長期來說，制裁可能導致俄羅斯難以獲得先進的科學技術和管理方式，發(fā)展的質(zhì)量會大打折扣。長此以往，被制裁方雖不會消亡，但也無法得到長久良足的發(fā)展。
第二，政治上的負向反饋。 西方制裁的目的在于促使被制裁方內(nèi)部發(fā)生變化，但事實顯示，制裁效果往往出現(xiàn)相反負向反饋，即被制裁方受到的外部壓力越大，可能內(nèi)部更加團結；制裁的力度越大，被制裁方執(zhí)政者政權在國內(nèi)獲得的權力也越大，相應擴大，政府權力在一定程度上相較于被制裁前得到擴展。對于被制裁的領導人來說，其應當在制裁的壓力下表現(xiàn)出足夠的強硬姿態(tài)，因為表現(xiàn)軟弱可能會帶來被制裁本身更可怕的后果。近期俄羅斯民意調(diào)查數(shù)據(jù)也證明了這一點。
第三，制裁效力的臨界點。 西方國家對俄羅斯推出上文所述“毀滅性”制裁措施后，國際輿論認為俄羅斯經(jīng)濟行將崩潰，作出這樣的判斷為時過早。制裁措施通過一系列傳導才能影響受制裁方內(nèi)部的變化。西方對俄制裁能否發(fā)生效力，需要關注以下方面：首先是俄羅斯市場是否會出現(xiàn)商品短缺，商品是否短缺是考驗俄羅斯能否有效應對制裁的“試金石”，在一個商品短缺的社會，政權的民意支持度難以保證。其次是經(jīng)濟狀況惡化或動員型經(jīng)濟模式是否引發(fā)社會緊張。在西方制裁壓力下，俄羅斯政府一定會采取諸多非常規(guī)措施提振經(jīng)濟，這對政府經(jīng)濟和社會政策質(zhì)量提出了更高的要求，如果政策失當，勢必引起社會對抗，加劇緊張形勢。同樣需要觀察的是，俄羅斯是否會發(fā)生領導人的個人權威瞬間土崩瓦解的局面。哈薩克斯坦不久前發(fā)生的事情已經(jīng)提供了啟示：民意如流水，水無常形，人無常勢。
▍ 經(jīng)濟制裁是一把“雙刃劍”
經(jīng)濟制裁已經(jīng)成為西方國家推行對外政策的趁手工具，其本質(zhì)在于脅迫目標國家改變或停止其行為。 制裁工具的使用首先依賴于發(fā)起方的經(jīng)濟優(yōu)勢，近年推出的所謂“智能制裁”更是依賴于它們的貨幣權勢，其次制裁措施總是瞄準目標國家在經(jīng)濟上的軟肋。同時，西方經(jīng)濟制裁的研究者同樣重視經(jīng)濟制裁的倫理意義和附帶損害問題?？偟恼f，經(jīng)濟制裁是一把“雙刃劍”，制裁對于發(fā)起國也會產(chǎn)生一定影響，例如導致制裁發(fā)起國部分物資的短缺，因物資短缺引發(fā)通貨膨脹，以及外匯儲備的凍結導致美元和歐元信譽受到影響等。西方此次推出的大規(guī)模制裁措施會使得俄羅斯經(jīng)濟在2022年出現(xiàn)10%-20%的下滑，俄羅斯面臨著產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈重組的艱巨任務，世界經(jīng)濟格局也將隨之發(fā)生一定程度的變化。
此次事件為國際問題研究提出了許多新課題，在經(jīng)濟方面需要進一步思考的是，第一，西方國家已經(jīng)習慣以較小代價對主權國家實施經(jīng)濟制裁，而對于像俄羅斯這樣的大國實施大規(guī)模制裁最終將產(chǎn)生何種效果，帶來何種影響。第二，未來俄羅斯經(jīng)濟模式可能是動員型經(jīng)濟與市場經(jīng)濟的結合，這種動員型經(jīng)濟與市場經(jīng)濟的結合模式將取得何種成效，這也可成為未來研究的一個樣本。第三，有學者認為當代全球化進程已經(jīng)終結，那么終結之后的世界將是何種形態(tài)？第四，如果全球化繼續(xù)發(fā)展，中國應該如何在繼續(xù)融入世界經(jīng)濟的同時又能降低風險？諸多問題有待我們繼續(xù)關注。
本文為作者在2022年4月1日《文化縱橫》雜志社和歐亞系統(tǒng)科學研究會主辦“俄烏沖突、國際格局演變及中國的戰(zhàn)略安全”研討會上的發(fā)言， 原標題 為“西方對俄制裁的可能影響及局限” ，內(nèi)容有所編刪。 歡迎個人分享 ，媒體轉載請聯(lián)系版權方。
